Διοικητικό πρόστιμο ύψους €200.000 επέβαλε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου στην Ορφανίδης Δημόσια Εταιρεία Λτδ και στον Χρίστο Ορφανίδη, Πρόεδρο του Διοικητικού Συμβουλίου της Εταιρείας.
Το πρόστιμο αφορά παραβάσεις που σχετικά με το περιεχόμενο του Ενημερωτικού Δελτίου της Εταιρείας ημερομηνίας 11.10.2011 για την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση στο Χρηματιστήριο Αξιών Κύπρου (ΧΑΚ) 191.500 Εγγυημένων Ομολόγων (‘το Ενημερωτικό Δελτίο’).
Όπως ανακοίνωσε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, η Επιτροπή αποφάσισε την επιβολή διοικητικού προστίμου ύψους €50.000 στην εταιρεία Ορφανίδης Δημόσια Εταιρεία Λτδ για παράβαση του άρθρου 19, ως εξειδικεύεται στο άρθρο 20(1), του περί των Πράξεων Προσώπων που Κατέχουν Εμπιστευτικές Πληροφορίες και των Πράξεων Χειραγώγησης της Αγοράς καθότι δημοσίευσε στις 11.10.2011 το Ενημερωτικό Δελτίο δίνοντας παραπλανητικές ενδείξεις σχετικά με τους τίτλους της.
Επέβαλε επίσης στην εταιρεία διοικητικό πρόστιμο ύψους €50.000 για παράβαση του άρθρου 20(4) του περί Δημόσιας Προσφοράς και Ενημερωτικού Δελτίου Νόμου του 2005 (‘Ν.114(Ι)/2005’) ως πρόσωπο που υπέγραψε το Ενημερωτικό Δελτίο, καθότι οι πληροφορίες που περιέχονταν σε αυτό, δεν ήταν ακριβείς, πλήρεις και επίκαιρες.
Οι πιο πάνω παραβάσεις προέκυψαν αφού στο Ενημερωτικό Δελτίο της Εταιρείας δεν αναφερόταν ότι ποσό €9.150.000, το οποίο αποτελούσε μέρος του κεφαλαίου από την έκδοση των Εγγυημένων Ομολόγων και προοριζόταν σύμφωνα με το σκοπό της έκδοσης για την αποπληρωμή υφιστάμενων τραπεζικών υποχρεώσεων, για τη χρηματοδότηση πλάνου επέκτασης της Εταιρείας και για την ενίσχυση κεφαλαίου κίνησης, είχε ήδη χρησιμοποιηθεί από την Εταιρεία για την αγορά Μετατρέψιμων Αξιογράφων Ενισχυμένου Κεφαλαίου (ΜΑΕΚ).
Στον Χρίστο Ορφανίδη, Εκτελεστικό Πρόεδρο του Διοικητικού Συμβουλίου της Εταιρείας, αποφασίστηκε η επιβολή διοικητικού προστίμου ύψους €100.000 για παράβαση του άρθρου 20(4) του Ν.114(Ι)/2005 ως πρόσωπο που υπέγραψε το Ενημερωτικό Δελτίο, καθότι οι πληροφορίες που περιέχονταν σε αυτό δεν ήταν ακριβείς, πλήρεις και επίκαιρες, αφού στο Ενημερωτικό Δελτίο δεν αναφερόταν ότι, ποσό €9.150.000, το οποίο αποτελούσε μέρος του κεφαλαίου από την έκδοση των Εγγυημένων Ομολόγων και προοριζόταν σύμφωνα με το σκοπό της έκδοσης για την αποπληρωμή υφιστάμενων τραπεζικών υποχρεώσεων, για τη χρηματοδότηση πλάνου επέκτασης της Εταιρείας και για την ενίσχυση κεφαλαίου κίνησης, είχε ήδη χρησιμοποιηθεί από την Εταιρεία για την αγορά Μετατρέψιμων Αξιογράφων Ενισχυμένου Κεφαλαίου (ΜΑΕΚ).
Επίσης, η Επιτροπή αποφάσισε την επίπληξη της εταιρείας Marfin CLR (Financial Services) Ltd, ανάδοχο υπεύθυνο σύνταξης του Ενημερωτικού Δελτίου της Εταιρείας, για παράβαση του άρθρου 23(2) του Ν.114(Ι)/2005, καθότι δεν επέδειξε την προσήκουσα επιμέλεια κατά τη σύνταξη του Ενημερωτικού Δελτίου, για να διασφαλισθεί η ακρίβεια, πληρότητα και επικαιρότητα του, για την ορθή, πλήρη και αντικειμενική πληροφόρηση των επενδυτών.
Σε άλλη απόφαση η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου επέβαλε επίσης διοικητικό πρόστιμο ύψους €18.000 στην ΚΕΠΕΥ Regency Asset Management (Cyprus) Ltd κατόπιν διαπίστωσης διαδικαστικών αδυναμιών κατά τον επιτόπιο έλεγχο που διενεργήθηκε στην Εταιρεία περί τον Απρίλιο του έτους 2013, σε θέματα που αφορούν την εφαρμογή με:
– τον περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες Νόμο του 2007, ως εκάστοτε ισχύει (‘ο Νόμος’), και
– την Οδηγία ΟΔ144-2007-08 του 2012 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για την Παρεμπόδιση Ξεπλύματος Παράνομου Χρήματος και Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας.
Η Επιτροπή, στη λήψη της απόφασής της σημείωσε, μεταξύ άλλων, το γεγονός ότι η Εταιρεία έχει ήδη προβεί, και προτίθεται περαιτέρω να προβεί, σε διορθωτικά μέτρα προς συμμόρφωση με τις πρόνοιες του Νόμου και της Οδηγίας, και δεν έχει υποπέσει σε όμοια παράβαση στο παρελθόν.
